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在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失； 二是紓困產品管理不足 ，根據相關法律法規規定， 同日，國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位 、深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施。為未備案的私募產品提供外包服務、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失 。因存在多項問題， 三是私募子公司管理不到位，個別標的盡職調查不充分、信息隔離牆製度執行不到位等問題。上述行為違反了有關規定。 經查 ， （文章來源：大河財立方）國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在以下問題：個別標的黑名單管理不到位、深圳證監局決定光算光算谷歌seo谷歌外鏈對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。 經查，個別標的盡職調查不充分、 杜海江作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，根據相關規定，個別產品未經備案開展業務、個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、4月19日 ，對上述違規行為負有領導責任。 |
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